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北京中鑫联华投资管理有限公司:发行融资制度自治性提高
来源:http://www.zawa0150.com 责任编辑:环亚娱乐ag88 更新日期:2018-11-09 15:32

  为保障广大投资者合法权益,维护市场秩序,北京中鑫联华投资管理有限公司明确了终止审查的具体情形,要求挂牌公司和认购人在认购合同中就终止审查情形下的退款安排等纠纷解决机制进行明确约定,明确了终止审查相配套的风险控制机制,对于全国股转系统终止备案审查后,相关情形消除的,挂牌公司与认购对象协商一致后,允许重新提交备案材料。

  董事会决议对发行对象的,持有确定具体态度,董事会与股东大会就股票发行相关事项进行决议时,关联董事和关联股东应当回避;董事会对具体发行对象还没有明确时以及董事会存在应回避未回避情形,应该重新召开董事会。该项措施实施后,对维护中小股东权益起了一定的作用。

  针对以上问题,北京中鑫联华投资管理有限公司对一下方面进行了优化,对筹集资金用来补充流动资金的,不要求其预算,只需列举说明即可;对于发行用于做市、发行构成收购、发行用于激励等不以融资为直接目的的发行,不再要求进行详细分析。这样一来既契合了中小微企业小额、灵活的融资特点,又坚持了坚持了募集资金监管的底线要求。

  此次融资制度的发行的改变,从原来的审查机制升级为并联审查机制,即全国股转系统按照“并联”审查的思路对相关业务流程进行了优化,将签订三方监管协议、会计师事务所验资、主办券商及律师出具意见等外部发行程序调整为并联运行;将主办券商和律师的专项意见披露时点由备案审查完成后提前至认购结果公告披露后,将全国股转系统审查介入时点提前至发行方案等信息披露环节,及时发现并解决问题,分担备案审查压力。在此基础上,将出具备案登记函环节的审查内容简化为发行数据核验比对,从而实现快速出函,有效缩短募集资金闲置时长。

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